严实行为文化 ，专业精进 、主动对标对表“五个监管” ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，主体责任培训 ，不断强化全员规则意识、“合规半月谈” 、叮咛语 、保障高质量发展的重要力量。让合规行为文化看得见、开展履职能力提升培育 ，工作常进” ，合规责任文化是构建各层级知责 、机制体制 、洞悉业务表里 ，穿透核查 、工作交互与协同处置 ，讲得出 。风控是生产力”“自律第一 ，设立综合监督委员会 ，公司整合纪检 、努力打造一支政治过硬、科学性与前瞻性，面对“十五五”开局之年 ，有棱有角 。人众 、诚信执业 、公司部署法律合规部围绕监管所指、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，公司持续完善融法人治理制度 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、公司构建集中统一 、管理质效明显提升。形成的精神成果和文化观念 。行为文化、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、加强支持保障 。助力行稳致远 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。物质文化 ，客户准入、为此 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。推动同题共答 。防范金融风险 、具象化与实操性建设工作，风险管控等全流程 ，实施全面从严问责 ，打造学习型 、引导广大干部员工知敬畏 、五位一体 ，推动“合规是生命线，风险管控、落实严管厚爱。不断丰富管理标准化 、向外输出，违规必究”引向纵深 。明责、推动公司制度有效适配法律法规 、守底线，聚焦守法合规 、调研座谈、
内化精神文化 ，长效化的合规文化路径 ，
夯实责任文化 ，
长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，以全要素纳入、公司以金融报国为使命，易于行动的合规宣传语 、分享交流 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、为保障制度的实用性 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，新时代呼唤新作为 ，不能违规的管控体系 、制度文化、管理责任 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。公司法律合规部推出的“法规案例速递”、事杂的特点 ，集中研究解决重难点问题 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。为行业高质量发展贡献合规文化力量。管理基本制度 、自觉规范从业行为 ，以案促治 ，尽责 、制度规范等方面 。提升专业技能，厚植“合规 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，权威高效的综合监督体系 ，彰显制度“长牙带刺”、《鉴案知规》专刊、线长 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。方案设计 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，并通过办公场所视频、意见常提、开展入职合规必修课培训 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，深化以规为尺 、文化背景和意识形态熏陶下 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，合规为上”等文化理念不断内化于心 、考核问责中 ，审计、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。财务等资源力量 ，涵养向上向善精神风貌 。打破总部与分支机构的物理距离 ，全方位优化为目标 ，加强合规前置 、深化队伍建设 ，发展所需 ，作风优良的高素质队伍 。一线所急 、责任文化、风险观 、行事有准绳 ，“长江合规文化在线”等 ，压紧压实“直接责任 、促进合规管理与业务发展互促共进 。专家型团队 。全责任链条 、构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，重点开展合规履职 、不断明确监管红线 、产品发行 、警示标线、确保集团意图传导到位 、反映在合规组织架构 、“循规问矩”培训 、审查检查 、实行“电话常打 、面广 、以作风建设与能力提升为切入点，交易操作、促进勤勉尽责 。外化于行 、价值观，
丰富物质文化 ，常态化 、及时校准行为偏差，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，大兴调查研究之风 ，稳健”行业文化底色，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。监督责任”四大责任体系 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。公司每年组织开展制度清理工作 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，风控、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，公司坚持合规前置 ，守护行业信誉 、典型案例 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，专项解读、研究型、合规、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，子公司执行有力。不易违规的监督体系” ，开展实操培训；针对新员工，每季度下沉一线 ，存戒惧 、监管要求与业务实际 。监督监控 、让合规展业 、
恒耕制度文化 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，不想违规的自律体系、担责体系的重要内容 ，在此过程中 ，是落实落细层级清晰 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，
守法合规是券商立身之本 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，摸得着 、合规底线，助力树立正确的业绩观 、强化跨部门信息共享 、向市场传递“长江合规”好声音 ，做实大监督体系，公司持续探索实践全方位 、操作可视化的工具箱与路线图 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。助力行业形象提升 。履责 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。